本报记者 田 鹏

　　2023年，上海证券交易所(以下简称“上海证券交易所”)实行严格监管和强制监管，依法打击上市公司各类违法行为。

　　针对上市公司及相关主体的违规行为，上海证券交易所于2023年发布了47份公开谴责、110份通知批评和244份书面警告。公开认定13人不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员（以下简称“公开认定”），公开谴责控股股东或实际控制人30人，董事、监事、高级管理人员（以下简称“董事、监事”）129人，上市公司27家，严厉惩罚“关键少数”，努力纠正突出问题，为上市公司的发展创造良好的环境。

　　具体来说，一是全面加强对财务欺诈案件的调查和处罚，公开谴责15人，处理责任人223人，其中公开认定主要责任人12人。二是重点监督资金占用违法担保行为，全年公开谴责资金占用和非法担保公司5家次，通知批评11家次，按照规定追究主要责任人员的责任。三是全力整顿违规减持等市场混乱，公开谴责7份违规股票交易，通报批评14份，书面警告43份。四是严格处理与概念炒作有关的信息披露违规行为，共发出4份通知批评，9份书面警示。第五，全面加强退市公司的责任追究，坚持核实和处理退市公司的违法行为，强调退市不免除责任。近两年来，13家退市公司和相关责任主体受到了纪律处分或监督措施。六是严格规范控制权相关信息披露，公开谴责4份，通知批评8份。

　　惩罚不是最终目的，更重要的是引导公司及相关主体积极补救、有效整改、合规发展。鉴此，上海证券交易所在处理非法减持、未履行业绩补偿承诺、回购计划未完成等案件时，在综合考虑违法行为性质和市场影响的基础上，将主动支付收入、弥补损失等补救措施作为较轻的考虑，引导违法主体积极采取有效措施减少违法行为的影响。

　　纪律处分的重要目标是督促上市公司采取切实有效的措施，促进整改化解。为了充分发挥案件促进改革的有效性，上海证券交易所进一步丰富了纪律处分决定的内容，同时明确违规事实、原因和依据，还增加了公司举一反三的要求，采取有效措施整改，包括公司信息披露和标准化经营合规隐患，形成整改计划，提高信息披露和标准化经营水平。

　　上海证券交易所表示，2024年，上市公司纪律处分将全面加强“五监管”，打击违法行为，促进风险防范化解，坚持“早”字，“惩罚”，促进上市公司规范信息披露和内部治理，引导上市公司注重主营业务稳步发展，从新的起点推动上市公司质量达到新的水平。